1.违反账户管理规定；

2.违反流通人民币管理规定；

3.违反人民币反假有关规定；

4.占压财政存款或者资金；

5.违反国库科目设置和使用规定；

6.未按规定履行客户身份识别义务；

7.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

9.对金融产品作出虚假或者引人误解的宣传。

2月6日，央行对其作出行政处罚决定：警告，没收违法所得42元，罚款773.6万元。

另有4名相关责任人也同时被处罚。